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甘肃金控集团扎实开展2020年度合规检查工作

编辑:马研君   来源:甘肃金融控股集团有限公司   更新于:2020年06月08日 12时   阅读:0

为全面贯彻落实集团公司依法治企、防范化解重大风险相关工作要求,2020年3月至5月,甘肃金控集团合规风控部会同审计部、监事办,对集团公司下属的7家子公司开展了合规检查,并对2019年调研发现问题的整改情况进行了“回头看”。

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一是认真准备,确保靶向精准。本次合规检查紧紧围绕集团战略目标,以加强内控、规范操作、防范风险为目标,采取现场检查、座谈了解、点面结合的方式开展,在进点检查前,认真梳理各子公司业务制度等资料,结合当前国家政策和行业监管条例要求,确定检查重点,制定针对性检查方案,为提升检查工作实效奠定基础。

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二是协同合作,突出重点内容。为进一步确保工作质量,检查组重点检查了各子公司制度建设及执行情况、合规风控部门履职情况、业务操作的规范性和风险化解情况等内容,力求检查结果能全方位体现企业经营管理现状,为集团决策提供参考。此外,本次检查与审计部门协同开展,力争做到检查重点统一、工作步骤有序、检查报告统一。切实减少了检查频次,减轻了各子公司工作负担,同时也进一步加强了与被检查单位的交流沟通,提高了工作质量和效率,真正达到帮助和督促提升检查质量的目的。

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三是总结提高,提升检查实效。阶段性检查工作结束后,集团合规风控部将检查结果纳入部门“转观念、破积习、追标杆、强基础、提效能”主题实践活动重要内容,紧密结合检查情况,坚持问题导向,对兰内7家子公司现场检查中存在的问题进行全面梳理,务求精准提出解决措施,切实将主题实践活动成效转化为实实在在的发展成果,为推进公司合规体系建设,降低企业合规风险,促进公司高质量发展贡献力量。

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